Boete voor Newmont en Chisu om Cubaanse explosieven

PARAMARIBO - Goudmultinational Newmont is door het Amerikaanse ministerie van Financiën een boete opgelegd wegens overtreding van het handelsembargo tegen Cuba. Dat heeft het ministerie op haar website bekendgemaakt. De sanctie werd getroffen omdat Newmont Suriname, een dochteronderneming van het in Denver gevestigde Newmont Corporation, via een tussenhandelaar, in Cuba vervaardigde explosieven en accessoires heeft aangeschaft voor de operaties in de Meriam-goudmijn. Chisu International Corporation, een ander Amerikaans bedrijf, dat betrokken was bij de transacties is ook een boete opgelegd.

De bedrijven zijn beboet voor het indirect zakendoen met de Unión Latinoamericana de Explosivos (ULAEX), behorend tot het Cubaanse militaire consortium Grupo de Administración Empresarial, S.A. (Gaesa). Ulaex is een bedrijf van het ministerie van de Revolutionaire Strijdkrachten van Cuba (Minfar). Gaesa wordt geleid door generaal-majoor Luis Alberto Rodríguez López-Calleja, de schoonzoon van Raúl Castro die door de VS op de lijst is van personen en entiteiten waarmee Amerikaanse bedrijven geen zaken mogen doen. López-Calleja is ook 'senior-adviseur' van president Miguel Díaz-Canel van Cuba.

Met name tussen juni 2016 en november 2017 kochten Chisu en haar dochterondernemingen in Suriname en Panama vier keer explosieven en aanverwante accessoires van Cubaanse oorsprong die afkomstig waren van ULAEX ten behoeve van Newmont Suriname voor de mijnactiviteiten in Suriname. De Office of Foreign Assets Control (OFAC) van het ministerie van Financiën geeft aan dat Newmont "vrijwillig de schijnbare schendingen heeft bekend en constateert dat de schijnbare schendingen een niet-ernstige zaak vormen".

Chisu heeft niet vrijwillig openheid van zaken gegeven. Newmont kreeg een boete van 141.442 US dollar en Chisu 45.908 US dollar. OFAC constateert dat de overtreding van het handelsembargo niet opzettelijk was, maar meer uit onzorgvuldigheid en onwetendheid over de regels bij de Newmont- en Chisu-medewerkers die betrokken waren bij de transacties. Al bij de eerste aankoop was duidelijk dat de goederen uit Cuba afkomstig waren.

"Desalniettemin heeft de distributeur van Newmont Suriname twee extra bestellingen van ULAEX uitgevoerd, zonder dat Newmont hiervan op de hoogte was. De cognossementen die bij alle vier de transacties in kwestie waren betrokken, identificeerden echter duidelijk ULAEX en haar adres in Cuba als de bron van de explosieven en explosieve accessoires," concludeert OFAC.

Verder wordt aangegeven dat de extra zendingen vanuit Cuba tot stand kwamen "omdat een medewerker van Newmont Suriname de implicaties van het aangaan van transacties met betrekking tot goederen van Cubaanse oorsprong niet begreep. De werknemer van Newmont Suriname die bij de eerste transactie betrokken was, had niet deelgenomen aan de training over Amerikaanse export- en handelssancties die werd gegeven door Newmont-compliancemedewerkers en, althans gedeeltelijk, als gevolg daarvan de relevante sanctieverboden niet begrepen".

Ook wordt aangevoerd dat de inkooporders van Newmont Suriname geen uitdrukkelijke verklaringen bevatten dat artikelen die aan haar worden geleverd niet afkomstig mogen zijn uit jurisdicties onder embargo, noch heeft Newmont Suriname om informatie over het land van herkomst gevraagd voor de goederen die zijn verkregen van haar leveranciers.

Deze zaak toont, aldus OFAC, het belang aan voor Amerikaanse bedrijven die internationaal opereren om robuuste nalevingsprogramma's omtrent sancties te hebben in hun hele bedrijfsstructuur, ook bij hun buitenlandse dochterondernemingen en gelieerde ondernemingen. Onvoldoende opleiding van personeel bij buitenlandse dochterondernemingen en gelieerde ondernemingen kan leiden tot gemiste 'red flags', zoals verwijzingen naar het land van herkomst van producten, wat kan leiden tot verboden transacties of betrekkingen.

"Deze zaak benadrukt ook het belang van het instellen van sterke controles bij leveranciers en het uitvoeren van voldoende transactieonderzoek om tekortkomingen in de naleving te identificeren en onmiddellijk te verhelpen," stelt OFAC. Bij het bepalen van de sanctie heet OFAC zowel "verzwarende" als "verzachtende" actoren in overweging genomen. Onder andere wordt gesteld dat Newmont en Newmont Suriname hebben nagelaten een minimale mate van voorzichtigheid of zorgvuldigheid te betrachten met betrekking tot de Amerikaanse sanctievereisten toen ze goederen van Cuba via een derde partij aanschaften.

Newmont en Newmont Suriname hadden redelijkerwijs moeten weten, op basis van alle direct beschikbare informatie en met de uitoefening van redelijke zorgvuldigheid, dat hun gedrag zou leiden tot een kennelijke overtreding. Ook het feit dat Newmont, met haar dochterondernemingen en filialen over de hele wereld, een grote en geavanceerde organisatie is die wereldwijd opereert als een toonaangevende goudproducent met ervaring en expertise in internationale transacties, werd in aanmerking genomen.

Als verzachtende omstandigheid werd aangevoerd dat Newmont en Newmont Suriname in de vijf jaar voorafgaand aan de transacties die aanleiding gaven tot de schijnbare overtredingen geen boete was opgelegd of kennisgeving van enige overtreding van OFAC had gekregen. Het volume en het totale bedrag van de betalingen die ten grondslag liggen aan de overtredingen waren niet significant in vergelijking met het totale volume van de transacties die door Newmont en Newmont Suriname op jaarbasis werden ondernomen.

Daarnaast hebben de twee maatschappijen vlot meegewerkt aan het onderzoek van OFAC, onder meer door namens Newmont en Newmont Suriname een vrijwillige zelfonthulling in te dienen en een tolovereenkomst met OFAC te tekenen. Newmont heet verder verklaard dat het momenteel corrigerende maatregelen implementeert als reactie op de overtredingen door het geven van uitgebreide training voor exportnaleving en landspecifieke embargo's, screening van geweigerde personen en vereisten voor exportvergunningen, zoals evenals het ontwikkelen van een reeks formele schriftelijke beleidslijnen en procedures om transacties met ongeautoriseerde bestemmingen, partijen of activiteiten te voorkomen.